Обновлено 23 августа 2026
SRV-BA-SN
Санкции / Compliance / Asset Recovery
BRIDGES проверяет санкционный статус клиента, компании и связанных лиц, анализирует основание ограничения и определяет, какие законные механизмы доступны в конкретной юрисдикции.
Сопровождаем проекты по ошибочному санкционному совпадению, designation, пересмотру ограничений, лицензированию отдельных операций, банковским блокировкам и замороженным активам.
Каждый проект начинается с определения применимого санкционного режима, фактической причины ограничения и органа, который вправе принять решение по конкретному вопросу.
Проверка→Основание→Позиция→Снятие
КонфиденциальноНесколько юрисдикцийТолько законные механизмы
Ваша ситуация
На первом этапе достаточно описать ситуацию. Перечень документов определим после первичной оценки.
Первичная квалификация
Проблема связана с ошибочным совпадением, автоматическим screening, устаревшими данными или внутренним банковским compliance. Проверяем санкционные списки, идентификационные данные, структуру владения и причину срабатывания, после чего готовим позицию для банка или контрагента.
Определяем применимый санкционный режим, орган, основание включения и доступные процедуры пересмотра: reconsideration, variation, revocation, delisting или судебное обжалование.
Проверяем, кто именно заблокировал актив, на каком основании, где он юридически находится и требуется ли licence, authorisation, derogation, подтверждение статуса или решение компетентного органа.
Наличие имени, компании или актива в screening-системе еще не объясняет юридическую причину ограничения.
Для правильной стратегии необходимо установить:
Практика
Проверяем физических лиц, компании, бенефициаров, директоров, партнеров и структуру владения на применимые санкционные режимы и связанные compliance-риски.
Анализируем основание включения в санкционный список, factual basis, identifying information, ownership & control и доступные процедуры пересмотра или исключения. Например, OFAC предусматривает формальную процедуру administrative reconsideration для лиц и имущества, включенных в американские санкционные списки.
OFAC · FAQ 897Определяем, допускает ли применимый санкционный режим конкретную операцию по licence, authorisation, derogation или другому предусмотренному законом механизму, и сопровождаем подготовку обращения.
OFSI · UK financial sanctions guidanceАнализируем причину блокировки денежных средств, ценных бумаг, недвижимости или других активов и определяем законный порядок их разблокировки или разрешенного использования.
Юрисдикции
Регламенты ЕС, национальные компетентные органы, derogations и authorisations.
SDN и другие санкционные программы OFAC, reconsideration, delisting, licensing и blocked property.
UK designations, licensing, variation, revocation и взаимодействие с OFSI.
Санкционные режимы Совета Безопасности ООН и предусмотренные ими процедуры.
Швейцарские санкционные меры и процедуры соответствующих органов.
При необходимости подключаем профильных local counsel в конкретной стране.
BRIDGES ведет ваше дело целиком, но не заменяет местного адвоката там, где национальное законодательство требует его участия.
Review / Delisting
Наличие лица или компании в санкционном списке не всегда означает отсутствие юридических механизмов пересмотра. В зависимости от режима могут применяться:
administrative reconsideration · delisting · variation · revocation · judicial review · court challenge · correction of identifying information · reconsideration based on changed circumstances
Для каждого режима порядок различается. В США это может быть petition или licensing process OFAC, в Великобритании — variation или revocation, в режимах ООН — специальные delisting procedures. BRIDGES сначала определяет конкретный режим и применимый процесс, а затем формирует позицию и доказательную базу.
Для США официально предусмотрена подача delisting petition в OFAC, в том числе через представителя. Повторное обращение после отказа также возможно при наличии новых аргументов или доказательств.
OFAC · Filing a petition for removalВ Великобритании designated person или его представитель вправе запросить variation или revocation designation.
GOV.UK · Making a sanctions challengeДля отдельных санкционных режимов ООН существуют собственные delisting procedures.
UN Security Council · DelistingПодготовка
Устанавливаем, какая санкционная норма применяется и какой орган принял решение или контролирует ограничение.
Анализируем основание включения, identifying information, публичные и доступные материалы.
Структура владения, контроль, деловые отношения, корпоративная история, изменение обстоятельств.
Delisting, reconsideration, variation, licence, authorisation, correction, judicial review или иной предусмотренный законом порядок.
Корпоративные, банковские, финансовые, договорные и иные документы, подтверждающие заявленные обстоятельства.
Подготовка подачи, ответы на дополнительные запросы, взаимодействие с local counsel и координация следующего этапа.
Факты, структура владения и применимый режим определяют дальнейшую процедуру.
Frozen Assets
Сам факт заморозки актива не объясняет, почему он заблокирован и какой механизм может применяться. Например, OFAC прямо разъясняет, что blocked property замораживается, но право собственности само по себе обычно не переходит государству. Аналогично OFSI указывает, что UK asset freeze не означает смену собственника или конфискацию активов.
Сначала необходимо установить:
Банковские счета и платежи.
Акции, облигации, ETF и другие инструменты.
Активы у брокера или финансовой организации.
Цепочки хранения через международную инфраструктуру.
Корпоративные интересы и связанные ограничения.
Активы, распоряжение которыми ограничено санкционным режимом.
Структуры, где важен вопрос владения и контроля.
Цифровые активы у regulated intermediary или другой инфраструктуры.
Один и тот же актив может одновременно проходить через банк, брокера, custodian, международный депозитарий и локальную инфраструктуру.
Процедура зависит от того, где именно возникло ограничение и какой орган имеет полномочия его снять или разрешить операцию.
Цепочка хранения
Универсального механизма разблокировки не существует. Сначала определяется точное место ограничения, применимое право и procedural window.
Ошибочное совпадение
В таких случаях задача обычно состоит не в «снятии санкций», а в подтверждении личности, структуры владения и отсутствия связи с designated person. В США OFAC отдельно указывает, что ошибочное совпадение не является delisting case и для таких ситуаций предусмотрен иной канал взаимодействия.
Причиной могут быть совпадение имени, транслитерация, одинаковая дата рождения, устаревшие compliance-данные, incorrect ownership information или adverse media.
OFAC · FAQ 897Ownership & Control
В некоторых санкционных режимах ограничения распространяются не только на лицо, прямо включенное в список, но и на компании или активы, которыми оно владеет или которые контролирует.
Поэтому проверяем
Например, UK sanctions framework предусматривает распространение ограничений на определенные unlisted entities, которыми designated person владеет или которые он контролирует.
OFSI · UK financial sanctions guidanceКаждый случай оценивается по правилам конкретного санкционного режима. Формальная корпоративная схема сама по себе не дает ответа на вопрос о применимости ограничений, а формальное снижение доли не является способом обойти ограничение.
Лицензии
Иногда нужно не исключение из санкционного списка, а разрешение на конкретную операцию. В зависимости от режима это может относиться к:
BRIDGES анализирует основания, определяет компетентный орган, формирует доказательную позицию и координирует подготовку заявления с профильным local counsel, если его участие необходимо.
OFSI прямо предусматривает licensing framework для действий, которые без соответствующей лицензии были бы запрещены.
OFSI · UK financial sanctions guidanceBanking Remediation
Даже после исправления false positive, получения лицензии, изменения санкционного статуса или освобождения актива банку может потребоваться обновленный compliance-пакет.
Результат
Состав результата зависит от вашей ситуации. В зависимости от задачи вы можете получить:
Sanctions & Asset Recovery
Legal Assessment & Action Plan
Конкретный состав работы зависит от юрисдикции и правовой задачи. BRIDGES не заменяет местного адвоката там, где законодательство требует участия такого специалиста.
Принципы работы
BRIDGES не участвует в обходе санкционных ограничений и не предлагает схем, цель которых — скрыть фактического владельца, контроль или происхождение активов.
Мы не
Мы
Стоимость
После первичной оценки фиксируем состав работ, этапы и стоимость BRIDGES. Расходы local counsel, государственных органов и других внешних специалистов указываются отдельно.
Порядок работы
Разбираем вашу ситуацию: кто заявитель, какой актив затронут, как устроено владение и в чем суть ограничения.
Определяем санкционный режим, компетентный орган и юридическое основание.
Проверяем владельцев, контроль, группы компаний и связанные лица.
Designation, блокировка, false positive, banking compliance или asset freeze.
Определяем допустимый механизм: correction, delisting, reconsideration, licence, authorisation, challenge или другой предусмотренный законом путь.
Собираем корпоративные, банковские, финансовые, договорные и иные подтверждения.
Координируем подачу, local counsel, ответы на запросы, взаимодействие с банками и дальнейшие действия после решения.
Сроки государственных органов, банков и финансовых организаций не находятся под контролем BRIDGES и оцениваются отдельно.
Санкционное дело требует точной юридической позиции и доказательств, а не общего объяснения ситуации.
FAQ
В некоторых режимах предусмотрены процедуры пересмотра, delisting, variation, revocation или судебного обжалования. Возможность и порядок зависят от конкретного режима, основания designation и фактических обстоятельств дела. Сначала необходимо определить применимое право и доступную процедуру.
Иногда — да. Возможность зависит от того, кто заблокировал средства, где они находятся, какой санкционный режим применяется и требуется ли licence, authorisation или другое решение компетентного органа.
Да, такие дела касаются ценных бумаг, брокерских счетов и международной депозитарной инфраструктуры. Сначала необходимо установить цепочку хранения и уровень, на котором возникло ограничение.
OFAC предусматривает процедуры reconsideration и removal. Результат зависит от основания включения и представленной доказательственной позиции. BRIDGES не гарантирует решение OFAC.
В отдельных случаях — да, если применимая процедура допускает повторное обращение или появились новые факты и обстоятельства.
UK sanctions framework предусматривает механизмы variation, revocation и другие формы review. Конкретный порядок зависит от designation и применимого законодательства.
Нет. Решение принимает компетентный государственный орган или суд. BRIDGES анализирует основания, готовит позицию и сопровождает предусмотренную законом процедуру.
Необходимо подтвердить идентичность, фактические данные, структуру владения и отсутствие связи с лицом, включенным в санкционный список. Для банка или контрагента готовится документированная compliance-позиция.
Не обязательно. Asset freeze и конфискация — разные правовые режимы. Право собственности и возможность распоряжения активом необходимо анализировать по применимому законодательству.
ПЕРВИЧНАЯ ОЦЕНКА
Разработаем индивидуальное решение, подберем страну и подходящий статус, возьмем на себя весь процесс до получения результата.
